Депозитарий

Депозитарий - это профессиональный участник рынка ценных бумаг – юридическое лицо, осуществляющее депозитарную деятельность.

Депозитарий заключает с депонентом – владельцем находящихся у него на хранении и/или учете ценных бумаг депозитарный договор (договор об открытии и обслуживании счета депо). Депозитарий на основании депозитарного договора:

  • хранит сертификаты документарных ценных бумаг;
  • организует трансферты (переводы) ценных бумаг между счетами, учет обременения ценных бумаг обязательствами, учет передоверения прав по ценным бумагам, обмен информацией между эмитентом ценных бумаг и инвесторами;
  • по поручению инвесторов может представлять их интересы перед эмитентом.

В зависимости от специализации на тех или иных видах депозитарных услуг и от категорий клиентов. Депозитарии делятся на кастодиальные депозитарии (кастодианы) и расчетные депозитарии.

Депонентами кастодиального депозитария являются, как правило, инвесторы, сами не осуществляющие брокерской или дилерской деятельности, институциональные инвесторы.

Расчетные депозитарии обслуживают организованные рынки ценных бумаг, их депонентами являются, как правило, кастодианы или другие профессиональные участники рынка ценных бумаг, торгующие на фондовых биржах или в других торговых системах.

Депозитарный банк

Депозитарный банк (или кастодиальный банк) — банк, осуществляющий хранение ценных бумаг и иных финансовых активов клиентов, а также управление этими ценными бумагами. Кастодиальный банк может предоставлять такие услуги, как клиринг, расчеты по сделкам, валютные операции, операции займа ценных бумаг и др. Депозитарный банк осуществляет следующие функции:

  • открытие счетов клиенту в отношении финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание,
  • обеспечение учёта финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание,
  • осуществление номинального держания,
  • выполнение функций платёжного агента по сделкам с финансовыми инструментами, переданными на кастодиальное обслуживание,
  • регистрация сделок с финансовыми инструментами клиента и подтверждение его прав по данным финансовым инструментам,
  • получение дохода по финансовым инструментам, переданным на кастодиальное обслуживание, и зачисление его на счёт клиента,
  • передача информации клиенту по поручению эмитента,
  • предоставление клиенту иных услуг, предусмотренных договором по кастодиальному обслуживанию,
  • хранение документарных и иных финансовых инструментов, выпущенных в документарной форме.

Далее: Специализированный депозитарий, Центральный депозитарий.

Попробуйте программу ФинЭкАнализ для финансового анализа организации по данным бухгалтерской отчетности, доступной через ИНН

Еще найдено про депозитарий

  1. Особенности моделирования доходной базы бюджета центрального депозитария РФ Особенности моделирования доходной базы бюджета центрального депозитария РФ А.В Полуэктов Вестник университета №4 2015 Аннотация В статье описана работа автора по
  2. Налоговые показатели российских и зарубежных депозитариев на рынке ценных бумаг Налоговые показатели российских и зарубежных депозитариев на рынке ценных бумаг Шириазданов А.Р магистрант кафедра налогообложения Казанский федеральный университет г Казань
  3. Счет депо Счет депо Счет депо - это специальный учетный регистр в бухгалтерских книгах депозитария на котором отражается состояние определенных параметров ценных бумаг доверенных депозитарию для учета К этим
  4. Депонент A E M S . Депонент Депонент - это физическое или юридическое лицо которому принадлежат денежные средства заключившее с депозитарием депозитарный междепозитарный договор или договор доверительного управляющего внесшее ценности в депозит государственного учреждения Депонентами
  5. Развитие типологии предпринимательской деятельности на российском рынке ценных бумаг в целях мегарегулирования финансовых рынков Управляющая компания и специализированный депозитарий обслуживающий инвестиционный фонд образуют ядро инфраструктуры инвестиционного фонда как финансового посредника на РЦБ Предпринимательскую
  6. Депозитарная деятельность Ч Ш Э Ю A E M S Депозитарная деятельность Депозитарная деятельность - это финансовые услуги связанные с хранением сертификатов ценных бумаг и
  7. Бездокументарная ценная бумага С другой стороны бездокументарные ценные бумаги не имеют физической формы и их учет осуществляется специализированной организацией такой как депозитарий Права на бездокументарные ценные бумаги устанавливаются и регистрируются в реестре собственников который ведет указанная
  8. Актуальность обращения депозитарных расписок как альтернативного финансового инструмента российских банков Актуальность обращения депозитарных расписок как альтернативного финансового инструмента российских банков А.М Кузнецова студентка 2 курса факультет экономики
  9. Доверительное управление финансовыми ресурсами как инструмент развития финансовой системы России Наряду с разделением функций управляющей компании и кастодиального депозитария 1 который также обеспечивает контроль за деятельностью управляющей компании за периодической оценкой стоимости активов
  10. Операции инвестора и анализ брокерского счета Величина транзакционных издержек биржевой сбор комиссия брокера депозитария не влияет на величину курсовой прибыли Прочие расходы и поступления включают дивиденды ДВ комиссию
  11. Особенности формирования инвестиционных ресурсов российских предприятий Субъекты страхового дела 598 478 80 - страховые организации 420 334 80 - общества взаимного страхования 12 10 83 - страховые брокеры 166 134 81 Профессиональные участники рынка ценных бумаг 1138 875 77 - брокеры 879 633 72 - дилеры 882 651 74 - доверительные управляющие 775 541 70 - депозитарии 612 502 82 - регистраторы 37 39 105 Инфраструктурные организации 14 14 100 -
  12. Инновационные финансовые инструменты привлечения капитала Национальным расчетным депозитарием и был погашен в конце августа 2017 года В начале октября 2017 года было
  13. Специфика выпуска и обращения коммерческих облигаций Бирже Коммерческие облигации обладают следующими характеристиками идентификационный номер присваивается центральным депозитарием отсутствует необходимость регистрации проспекта ценных бумаг и государственной регистрации отчета об итогах выпуска форма
  14. Номинальный держатель M S . Номинальный держатель 1 лицо зарегистрированное в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг в том числе являющееся депонентом депозитария и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг В качестве номинального держателя ценных
  15. Финансовая инфраструктура и ее основные характеристики Автором рассмотрены основные компоненты финансовой инфраструктуры -клиринговая организация центральный контрагент центральный депозитарий репозитарий Описывается индекс развития финансовой инфраструктуры и критерии его оценки -разрешение торговых споров доступность
  16. Состояние и перспективы эмиссии и размещения ценных бумаг организациями на российском финансовом рынке Вступление в действие с 01.01.2012 г законодательства о деятельности центрального депозитария является важным шагом в области инфраструктурных преобразований С ним связываются ускорение расчетов снижение рисков
  17. Оценка облигаций в условиях кризиса Были учтены и другие затраты которые понесет инвестор при открытии брокерского счета цена услуг депозитария независимо от количества совершенных операций составляет 150 рублей в месяц цена депозитария рассчитана на
  18. Учет финансовых вложений Инвентаризация финансовых вложений на конец периода проводится путем сверки данных бухгалтерского учета организации о финансовых вложениях с первичными документами и отчетами реестродержателей депозитариев Это позволяет убедиться в правильности и полноте информации о финансовых вложениях их наличии и
  19. Профессиональные участники российского фондового рынка габитус и практики Согласно российского законодательства к профессиональным участникам фондового рынка относятся брокеры дилеры форекс-дилеры управляющие депозитарии и регистраторы 10 статьи 3-7 До 2011 года российское законодательство также относило к профессиональным
  20. Анализ моделей оценки стоимости капитала Национальный расчетный депозитарий - 56.19% открытое акционерное общество Центральный депозитарий Республики Татарстан - 33.59% Акционерный капитал компании
Журнал Арбитражный управляющий
Скачать ФинЭкАнализ
Программа для проведения финансового анализа по данным бухгалтеской отчетности
Скачать ФинЭкАнализ
Провести Финансовый анализ Онлайн
Онлайн сервис для проведения финансового анализа по данным бухгалтеской отчетности
Попробовать ФинЭкАнализ