всё о финансовом анализе
+7(902) 40-84-700
+7(495) 01-50-324
Скачать ФинЭкАнализ
Программа для проведения финансового анализа по данным бухгалтеской отчетности Скачать ФинЭкАнализ

Депозитарий 

Депозитарий - это профессиональный участник рынка ценных бумаг – юридическое лицо, осуществляющее депозитарную деятельность.

Депозитарий заключает с депонентом – владельцем находящихся у него на хранении и/или учете ценных бумаг депозитарный договор (договор об открытии и обслуживании счета депо). Депозитарий на основании депозитарного договора:

  • хранит сертификаты документарных ценных бумаг;
  • организует трансферты (переводы) ценных бумаг между счетами, учет обременения ценных бумаг обязательствами, учет передоверения прав по ценным бумагам, обмен информацией между эмитентом ценных бумаг и инвесторами;
  • по поручению инвесторов может представлять их интересы перед эмитентом.

В зависимости от специализации на тех или иных видах депозитарных услуг и от категорий клиентов. Депозитарии делятся на кастодиальные депозитарии (кастодианы) и расчетные депозитарии.

Депонентами кастодиального депозитария являются, как правило, инвесторы, сами не осуществляющие брокерской или дилерской деятельности, институциональные инвесторы.

Расчетные депозитарии обслуживают организованные рынки ценных бумаг, их депонентами являются, как правило, кастодианы или другие профессиональные участники рынка ценных бумаг, торгующие на фондовых биржах или в других торговых системах.

Специализированный депозитарий

Специализированный депозитарий – это акционерное общество или общество с ограниченной ответственностью, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, и имеющее лицензию на осуществление депозитарной деятельности и лицензию на деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Одним из основных документов, регламентирующих деятельность специализированного депозитария, является Положение о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг №04-3/пс от 10.02.2004.

Центральный депозитарий

Расчетный депозитарий, которому в силу закона или на основании сложившейся практики поручено хранить все сертификаты ценных бумаг на территории какой-либо страны и обслуживать трансферты ценных бумаг по операциям, совершаемым на всех фондовых биржах страны, именуется «центральным депозитарием. ФСФР присвоила статус Центрального депозитария (ЦД) НКО ЗАО НРД (далее — НРД (национальный расчетный депозитарий). Теперь вместо множества депозитариев в ходе постепенной интеграции существует один. Центральный депозитарий на рынке ценных бумаг наделен следующими основными функциями:

  • открывать счета депо владельцев ценных бумаг;
  • открывать счета депо доверительного управляющего ценными бумагами;
  • открывать счета депо номинального держателя лицам, осуществляющего депозитарную деятельность;
  • открывать счета депо иностранного номинального держателя иностранным организациям, включенным в специальный перечень ФСФР;
  • открывать счета депо, необходимых для осуществления клиринга;
  • хранить сертификаты эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением.

Депозитарный банк

Депозитарный банк (или кастодиальный банк) — банк, осуществляющий хранение ценных бумаг и иных финансовых активов клиентов, а также управление этими ценными бумагами. Кастодиальный банк может предоставлять такие услуги, как клиринг, расчеты по сделкам, валютные операции, операции займа ценных бумаг и др. Депозитарный банк осуществляет следующие функции:

  • открытие счетов клиенту в отношении финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание,
  • обеспечение учёта финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание,
  • осуществление номинального держания,
  • выполнение функций платёжного агента по сделкам с финансовыми инструментами, переданными на кастодиальное обслуживание,
  • регистрация сделок с финансовыми инструментами клиента и подтверждение его прав по данным финансовым инструментам,
  • получение дохода по финансовым инструментам, переданным на кастодиальное обслуживание, и зачисление его на счёт клиента,
  • передача информации клиенту по поручению эмитента,
  • предоставление клиенту иных услуг, предусмотренных договором по кастодиальному обслуживанию,
  • хранение документарных и иных финансовых инструментов, выпущенных в документарной форме.

Страница была полезной?  

Что еще найдено о термине Депозитарий

1. Доверительное управление финансовыми ресурсами как инструмент развития финансовой системы России
функций управляющей компании и кастодиального депозитария 1 , который также обеспечивает контроль за деятельностью управляющей компании, за периодической оценкой стоимости активов фондов, устанавливаются требования к составу и структуре фондов для каждого типа и вида фондов...
2. Инструменты снижения процентных ставок как способ увеличения стоимости фирмы
рекламу, уплату госпошлины, комиссий биржи и депозитария. В результате «точка безразличия» приходится на сумму около 400-500 млн руб...
3. Управление финансовым результатом: эмпирическое исследование в России
за счет размещения акций компании или депозитарных расписок на ведущих мировых фондовых биржах. Многие компании при установлении отношений с зарубежными партнерами оценивают степень надежности контрагента в том числе и на основании представляемой им финансовой отчетности...
4. Как с помощью роялти перераспределить денежные потоки в холдинге
некоммерческого партнерства «Национальный Депозитарный Центр» за 2008 год (извлечение) СТЕПЕНЬ СВЯЗИ ДОХОДОВ С БИЗНЕСОМ ГРУППЫ ММВБ УСЛУГИ ФАКТ ЗА 2008 ГОД, РУК...
5. Управление финансовыми потоками в холдинговых структурах
(фонде) выплачивающей дивиденды организации или депозитарными расписками, дающими право на получение дивидендов, в сумме, соответствующей не менее чем 50% от общей суммы выплачиваемых организацией дивидендов...
Программа Финансовый анализ - ФинЭкАнализ для анализа финансового состояния предприятия, позволяющая рассчитывать большое количество финансово-экономических коэффициентов.
Обратная связь
Рейтинг@Mail.ru