Депозитарий 

Депозитарий - это профессиональный участник рынка ценных бумаг – юридическое лицо, осуществляющее депозитарную деятельность.

Депозитарий заключает с депонентом – владельцем находящихся у него на хранении и/или учете ценных бумаг депозитарный договор (договор об открытии и обслуживании счета депо). Депозитарий на основании депозитарного договора:

  • хранит сертификаты документарных ценных бумаг;
  • организует трансферты (переводы) ценных бумаг между счетами, учет обременения ценных бумаг обязательствами, учет передоверения прав по ценным бумагам, обмен информацией между эмитентом ценных бумаг и инвесторами;
  • по поручению инвесторов может представлять их интересы перед эмитентом.

В зависимости от специализации на тех или иных видах депозитарных услуг и от категорий клиентов. Депозитарии делятся на кастодиальные депозитарии (кастодианы) и расчетные депозитарии.

Депонентами кастодиального депозитария являются, как правило, инвесторы, сами не осуществляющие брокерской или дилерской деятельности, институциональные инвесторы.

Расчетные депозитарии обслуживают организованные рынки ценных бумаг, их депонентами являются, как правило, кастодианы или другие профессиональные участники рынка ценных бумаг, торгующие на фондовых биржах или в других торговых системах.

Специализированный депозитарий

Специализированный депозитарий – это акционерное общество или общество с ограниченной ответственностью, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, и имеющее лицензию на осуществление депозитарной деятельности и лицензию на деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Одним из основных документов, регламентирующих деятельность специализированного депозитария, является Положение о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг №04-3/пс от 10.02.2004.

Центральный депозитарий

Расчетный депозитарий, которому в силу закона или на основании сложившейся практики поручено хранить все сертификаты ценных бумаг на территории какой-либо страны и обслуживать трансферты ценных бумаг по операциям, совершаемым на всех фондовых биржах страны, именуется «центральным депозитарием. ФСФР присвоила статус Центрального депозитария (ЦД) НКО ЗАО НРД (далее — НРД (национальный расчетный депозитарий). Теперь вместо множества депозитариев в ходе постепенной интеграции существует один. Центральный депозитарий на рынке ценных бумаг наделен следующими основными функциями:

  • открывать счета депо владельцев ценных бумаг;
  • открывать счета депо доверительного управляющего ценными бумагами;
  • открывать счета депо номинального держателя лицам, осуществляющего депозитарную деятельность;
  • открывать счета депо иностранного номинального держателя иностранным организациям, включенным в специальный перечень ФСФР;
  • открывать счета депо, необходимых для осуществления клиринга;
  • хранить сертификаты эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением.

Депозитарный банк

Депозитарный банк (или кастодиальный банк) — банк, осуществляющий хранение ценных бумаг и иных финансовых активов клиентов, а также управление этими ценными бумагами. Кастодиальный банк может предоставлять такие услуги, как клиринг, расчеты по сделкам, валютные операции, операции займа ценных бумаг и др. Депозитарный банк осуществляет следующие функции:

  • открытие счетов клиенту в отношении финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание,
  • обеспечение учёта финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание,
  • осуществление номинального держания,
  • выполнение функций платёжного агента по сделкам с финансовыми инструментами, переданными на кастодиальное обслуживание,
  • регистрация сделок с финансовыми инструментами клиента и подтверждение его прав по данным финансовым инструментам,
  • получение дохода по финансовым инструментам, переданным на кастодиальное обслуживание, и зачисление его на счёт клиента,
  • передача информации клиенту по поручению эмитента,
  • предоставление клиенту иных услуг, предусмотренных договором по кастодиальному обслуживанию,
  • хранение документарных и иных финансовых инструментов, выпущенных в документарной форме.

Еще найдено про депозитарий

  1. Доверительное управление финансовыми ресурсами как инструмент развития финансовой системы России
    Наряду с разделением функций управляющей компании и кастодиального депозитария 1 который также обеспечивает контроль за деятельностью управляющей компании за периодической оценкой стоимости активов
  2. Модель автоматической финансовой отчетности предприятия
    Оплата покупки ценных бумаг из кассы основной деятельности невозможна так как касса обслуживает операции с оборотными и доходными средствами основной деятельности но возможна из внереализационной кассы которая пополняется за счет доходных операций с добавочным и привлеченным капиталом прибыли собственных акций капитализации дивидендов ссудных процентов депозитария дохода субъектов предприятия Учет основной и внереализационной деятельности пересекается только средствами капитализации и расширенного
  3. Документарная ценная бумага
    Документарная ценная бумага может находиться в руках ее владельца в этом случае право собственности на нее переходит к новому владельцу вместе с ее передачей или передана им на хранение в депозитарий в этом случае право собственности на нее переходит к новому владельцу в момент перевода
  4. Анализ моделей оценки стоимости капитала
    Национальный расчетный депозитарий - 56.19% открытое акционерное общество Центральный депозитарий Республики Татарстан - 33.59% Акционерный капитал компании
  5. Аванс
    В тексте указывают детали будущей сделки когда она будет проведена и в какой форме будет заключаться договор купли-продажи в простой письменной или нотариальной какая цена будет указана в договоре и каким будет размер аванса задатка кто берет на себя расходы по совершению сделки в депозитарии какого банка будут производиться расчеты в какой срок после государственной регистрации договора будет передана
  6. Управляющая инвестиционная компания
    Договор может быть расторгнут директорами фонда или кастодианом специализированным депозитарием в случае если управляющая компания нарушает его условия или иным образом пренебрегает интересами инвесторов
  7. Государственные ценные бумаги
    Основными инвесторами в зависимости от вида выпускаемых облигаций являются население пенсионные и страховые компании и фонды банки инвестиционные компании и фонды в бумажной бланковой или безбумажной формах в виде записей на счетах в уполномоченных депозитариях Имеется четкая тенденция к увеличению выпуска государственных ценных бумаг в безбумажной форме разнообразными методами
  8. Профессиональные участники рынка
    Профессиональные участники рынка - это юридические лица в том числе кредитные организации а также граждане физические лица зарегистрированные в качестве предпринимателей которые могут осуществлять следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг брокерскую деятельность дилерскую деятельность деятельность по управлению ценными бумагами клиринговую деятельность депозитарную деятельность деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг деятельность по организации торговли на рынке
  9. Депозитарная расписка
    Депозитарная расписка Депозитарная расписка - это документ удостоверяющий что ценные бумаги помещены на хранение в
  10. Инструменты снижения процентных ставок как способ увеличения стоимости фирмы
    Реализация нового проспекта облигаций потребует участия куда большего количества участников требующего существенных фиксированных затрат на организацию выпуска услуги андеррайтера рекламу уплату госпошлины комиссий биржи и депозитария В результате точка безразличия приходится на сумму около 400-500 млн руб 5 Займы меньшего
Программа Финансовый анализ - ФинЭкАнализ для анализа финансового состояния предприятия, позволяющая рассчитывать большое количество финансово-экономических коэффициентов.
Журнал Арбитражный управляющий
Скачать ФинЭкАнализ
Программа для проведения финансового анализа по данным бухгалтеской отчетности
Скачать ФинЭкАнализ
Провести Финансовый анализ Онлайн
Онлайн сервис для проведения финансового анализа по данным бухгалтеской отчетности
Попробовать ФинЭкАнализ